加拿大制裁 Streit Group：进口商现在必须筛查什么
加拿大依据 SEMA 对阿联酋国防制造商 Streit Group 实施制裁，因其向俄罗斯国民卫队供应装甲车。此举提高了国防相关及两用物项进口商的筛查要求，并加大了 CBSA 的执法风险。
1 月 10 日，加拿大全球事务部发布公告：依据《特别经济措施（俄罗斯）条例》，对 Streit Group 实施制裁。该集团是一家注册在阿联酋的国防制造商，生产装甲车与军事装备。多篇报道证实，其车辆在俄罗斯国民卫队（Rosgvardia）中服役，而该部队参与了乌克兰战争。
对加拿大进口商来说，这并非地缘政治新闻，而是一项合规变动——它直接更新了禁止进口货物清单，并提高了筛查要求。
SEMA 制裁在边境意味着什么
一旦某实体被加拿大列入《特别经济措施法》（SEMA）制裁清单，你在法律上将被禁止：
- 进口该实体或其子公司制造的货物
- 向该实体提供金融服务
- 处理该实体拥有或控制的财产
CBSA 在边境负责执行。如果你为某票货物申报 CAD，而制造商正好在制裁清单上，等着你的就是扣货、罚款，以及跟 CBSA 官员非常不愉快的交涉。
罚款可不是小数目。违反 SEMA 可能面临：
- 行政罚款（AMPS），对企业而言起步即 25,000 加元
- 严重案件可能引发刑事起诉
- 货物扣押
- 丧失 CBSA 可信贸易商资格（若你参与了 CSA、PIP 或类似项目）
不存在事后补救这回事。CBSA 一旦将货物标记为禁止进口，货就冻住了。你无法通过修改申报来放行货物。
筛查要求比以往更高了
Streit Group 并非家喻户晓的名字。他们通过多个实体在多个司法管辖区制造，供应链涉及欧洲、亚洲和中东的分包商。
如果你正在进口：
- 汽车零件（尤其装甲车部件）
- 防弹材料
- 军用级电子或光学器件
- 有国防用途的两用物项
……你需要核实制造商及其实益所有权链条。商业发票上标个“UAE 制造”或“德国制造”是不够的。你必须清楚货物实际是谁造的，他们是否在加拿大制裁清单上。
多数进口商不具备内部制裁筛查能力，依赖报关行发现问题。而报关行只会根据你申报的信息进行筛查。如果你的商业发票上写着“ABC Manufacturing GmbH”，却没提这是 Streit Group 的子公司，报关行是抓不住的——除非他们深挖实益所有权。
这正是合规项目能将谨慎的进口商，与那些到了边境才措手不及的进口商区分开来的原因。
俄罗斯制裁清单本就堆积如山
Streit Group 只是最新增补，但加拿大的俄罗斯制裁清单早已拉得很长。自 2022 年 2 月以来，加拿大全球事务部陆续列入了：
- 数百名个人（寡头、政府官员、军官）
- 数十个实体（银行、国防制造商、国有企业）
- 整片行业领域（油气设备、奢侈品、特定技术）
这份清单更新频繁。如果你进口任何与俄罗斯有关联的货物——俄方制造商、俄方所有权、俄方最终用户——必须在申报 CAD 前对照现行清单进行筛查。
CBSA 不会因为“清单上周更新我没看见”而给你宽限期。货物抵达时，进口商有责任知晓当时的法律规定。
你可以在加拿大政府制裁页面查阅现行制裁清单。全球事务部负责维护主清单，CBSA 负责执行。
你的报关行本该做什么
我们在为你的货物申报 CAD 时，会将制造商、发货人、收货人信息与制裁清单进行比对，这属于标准尽职调查。这样能抓住那些明显的案例：货物直接从受制裁实体发出。
但以下情况则难以发现：
- 未被明确列名、却受制裁母公司控制的子公司
- 由受制裁实体制造，但经由第三方分销商发货
- 复杂的股权结构：受益所有人被制裁，但发票上显示的是干干净净的前台公司
对于高风险货物（国防相关、两用物项，以及任何涉及俄罗斯或白俄罗斯关联的货物），你需要升级筛查措施。具体包括：
- 供应商提供完整的实益所有权披露
- 最终用户声明
- 原产国核实（而不仅是最后出口国）
- 定期重新筛查（制裁清单会变；上季度没问题的供应商，现在可能已被列入）
如果你进口两用物项，而供应商拒绝提供实益所有权文件，这就是危险信号。果断放弃。为了一票货的利润，去承受货物被扣、外加 25,000 加元 AMPS 罚款，根本不值。
CBSA 对被标记货物的查验率更高
即便你的货物并非直接来自受制裁实体，CBSA 的目标算法也已调整参数，会对高风险类别打上标记。只要你进口的是国防相关货物、防弹材料，或是供应链任何环节涉及俄罗斯供应商的物品，就等着面对更高的查验率。
实物查验会让你的放行时间增加 2 至 3 个工作日，并产生查验费、拖车滞留费、仓储处理费。如果查验还发现了制裁问题，你面临的就是货物扣押和罚款。
这种延误能把一桩简单的进口变成现金流危机。预防远比补救便宜。
实操层面的要点
Streit Group 只是一个实体。更深层的教训在于：制裁筛查不是打一次勾就完事。清单会变，你的供应商会变，供应链也会转移。
如果你进口任何具备国防用途、两用潜力或俄罗斯关联的货物，你需要建立一个常设流程，在申报 CAD 前，逐票对照现行制裁清单进行筛查。
多数进口商都是在接到 CBSA 电话时才意识到问题，而那时已经太晚了。
我们在处理 CAD 申报前，会对每一份单证对照现行制裁清单进行筛查。如果你不确定现有流程能否抓住实益所有权的问题，这正是我们日常在填补的缺口。联系我们。
来源: CSCB